东北证券董秘回复：2023年2月6日，公司收到中国证监会《立案告知书》

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东北证券(000686)05月18日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。

投资者：您好！请问之前第一大股东拟转让控股权的事项进展如何了？是否仍在推进中？

东北证券董秘：尊敬的投资者您好！2023年2月6日，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中涉嫌违法违规，被证监会立案调查；5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》；截至目前，证监会尚未作出正式的行政处罚决定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，公司在被中国证监会立案调查期间以及在行政处罚决定作出之后未满6个月的，持股5%以上股东不得减持股份；公司第一大股东亚泰集团意向转让公司股份事项属于规定不得减持范畴。公司已将上述监管规定告知股东，股东已知悉并将严格遵守。公司将持续关注股东股权转让事项进展，并按相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注。祝您投资愉快。

东北证券2023一季报显示，公司主营收入18.44亿元，同比上升130.73%；归母净利润3.73亿元，同比上升244.09%；扣非净利润3.65亿元，同比上升239.63%；负债率77.26%，投资收益2.53亿元。

该股最近90天内共有1家机构给出评级，增持评级1家。近3个月融资净流入9171.9万，融资余额增加；融券净流入343.18万，融券余额增加。根据近五年财报数据，证券之星估值分析工具显示，东北证券（000686）行业内竞争力的护城河一般，盈利能力一般，营收成长性良好。该股好公司指标3星，好价格指标2.5星，综合指标2.5星。（指标仅供参考，指标范围：0 ~ 5星，最高5星）

东北证券（000686）主营业务：证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销(含主承销);客户资产管理;证券投资咨询(含财务顾问);中国证监会批准的其他业务。

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